私募基金管理人合规维护产品介绍
私募基金管理人合规维护

该产品指我司专业团队根据中国证券投资基金业协会相关政策法规文件要求,结合私募基金管理人的合规需要与日常运营管理中的易忽略点,为私募基金管理人提供全方位的合规维护服务,助力私募基金管理人完成对公司整体合规体系的梳理。


该产品主要包含私募合规运营指导套餐、私募合规运营维护套餐、私募系统合规变更套餐、私募产品合规发行套餐、私募全年合规自查套餐。

客服热线:400-065-1580
私募基金管理人合规维护服务对象
需要做工商变更的私募基金管理人
需要更换基金从业人员的私募基金管理人
已被中基协列为异常机构的私募基金管理人
中基协通知需要自查或整改的私募基金管理人
其他有转让意向或有合规需求的私募基金管理人
私募基金管理人合规维护服务价值
帮助客户最大程度规避私募基金管理人牌照收购风险,为客户进行风险预防、风险诊断,节省人力成本、时间成本、财力成本,高效且顺利获得私募基金管理人牌照
帮助客户获得私募基金管理人牌照,以便客户合法合规获得非公开募集资金资格
帮助客户获得私募基金管理人牌照,以便客户合法合规经营私募基金业务
帮助客户获得私募基金管理人牌照,助力客户打造竞争壁垒,提升核心竞争力
帮助客户获得私募基金管理人牌照,助力客户布局金融版块,扩大业务版图,获取更大经济效益与社会效益
私募基金管理人合规维护服务内容与流程
服务阶段 服务内容
正式合作前 合作
意向
阶段
1、解读相关政策法规文件
2、审核管理人资质、核查管理人合规待办事项
3、根据客户情况,出具初步定制化综合解决方案
正式合作后 项目规划
与材料
撰写阶段
1、出具完整定制化综合解决方案(包含异常整改、合规待办、所需资料等)
2、提供材料清单及材料模板至客户,并指导客户进行材料准备
3、根据客户具体变更或维护事项,撰写高管履职能力说明书/变更合理说明/自查报告等,指导出具专项法律意见书/审计报告等
系统填报
反馈处理
阶段
1、将制作好的合规材料提交中基协系统审批
2、根据中基协反馈意见,提供反馈处理方案
3、根据反馈处理方案,指导客户整改和补正材料并再次提交中基协审核
交接
资料
项目办结,材料交接
私募基金管理人合规维护办理条件
股东
1、本科以上学历,具有一定的金融从业经验
2、具备与认缴资本相匹配的出资能力
高管及从业人员
1、不得低于5人
2、本科以上,3-5年相关工作经历
3、提供过往工作的项目证明材料
基金产品
1、产品营销宣传规范,不得向不特定对象宣传推介
2、基金产品设计及交易结构设计规范
3、资金募集及投资者适当性管理规范
4、按规定办理基金备案手续,备案信息准确真实
5、私募基金投资运作合法合规
私募基金管理人合规维护所需材料
股东信息变更
1、股东身份证明材料
2、出资证明材料(包含但不限于个人或家庭收入纳税证明,个人名下或家庭名下公司股东分红纳税证明,个人或家庭购买的理财产品收益对账单,不动产、动产、金融动产等资产证明)
3、承诺函等中基协要求提供的其他材料
高管及从业人员
1、高管身份、学历、工作证明材料
2、劳动合同扫描件
3、个人近5年社保缴纳明细
4、承诺函、履职能力说明等中基协要求提供的其他材料
其他
1、机构信息变更后的详细材料
2、年度经审计的财务报表
3、管理人年度更新信息
4、产品重大事项变更所需资料
5、产品季度更新报表、投资者季度更新报表
6、产品信息披露月报、季报、半年报、年报
7、产品重大事项变更信息披露报告
备注:
以上材料仅供参考,具体以各地区当地监管机构要求为准。
我司优势
01
定制方案
具有及时高效的私募基金管理人日常合规监控数据平台,可为客户实时监控合规动态并及时提醒;
02
成功案例
具有300+私募基金管理人合规维护成功案例,具备丰富的维护经验;
03
风险管理
具有风险预防、风险诊断、风险化解等风险管理能力,可为客户节省时间、人力、物力、财力等成本,帮助私募基金管理人运营轻松无忧;
04
专业团队
具有一支项目经验丰富且高效的专业化团队,各项目组由项目主管、商务专员、法务专员、财务专员、承做专员等组成,各成员各司其职,分工明确,可确保项目高效顺利完成;
05
严格内控
具有严密的内控制度、规范的业务流程、明确的服务标准、高效的反馈机制,可让客户获得放心、省心、贴心的服务与体验;
06
售后服务
具有完善的售后服务体系,可为客户提供最新政策解读等服务。
私募基金管理人合规维护政策法规

《私募基金管理人登记须知》(2018年12月更新);

《私募投资基金备案须知》(2018年1月12日); 

《私募投资基金监督管理暂行办法》,2014年6月30日中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过,2014年8月21日公布,自公布之日起施行;

《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,本办法自2014年2月7日起施行。

私募基金管理人合规维护常见问题
  • 01.
    私募基金管理人工商变更后需要多久到中基协备案?
  • 02.
    私募基金管理人哪些变更事项需要出具法律意见书?
  • 03.
    私募基金管理人哪些情况会被中基协列为异常机构?
  • 04.
    私募基金管理人有哪些系统需要维护?
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