证券咨询牌照并购产品介绍
证券咨询牌照并购

该产品指我司专业团队根据相关政策法规文件要求,结合客户实际情况,为客户出具定制化综合解决方案,帮助客户获得证监会颁发的证券咨询业务许可证,以便客户合法合规经营证券咨询业务。


证券咨询牌照是由证监会颁发的允许牌照持有机构合法合规经营证券咨询业务的金融牌照,即持有该金融牌照的机构才可合法合规地经营证券咨询业务。

客服热线:400-065-1580
证券咨询牌照并购服务价值
帮助客户最大程度规避牌照办理风险,为客户进行风险预防、风险诊断,节省人力成本、时间成本、财力成本,高效且顺利获得证券咨询牌照
帮助客户获得证券咨询牌照,以便客户合法合规经营证券咨询业务
帮助客户获得证券咨询牌照,助力客户整合开发已有的客户、渠道资源
帮助客户获得证券咨询牌照,助力客户打造竞争壁垒,提升核心竞争力
帮助客户获得证券咨询牌照,助力客户布局金融版块,扩大业务版图,获取更大经济效益与社会效益
证券咨询牌照并购服务内容与流程
服务阶段 服务内容
正式合作前 合作
意向
阶段
1、解读证券咨询政策法规文件
2、对标的进行初步尽调
3、确认客户需求和收购要求
4、为客户匹配优质标的,出具初步收购方案
5、根据客户提出的需求,结合实际情况,签署《保密协议》并邀约买卖双方面谈
6、双方面谈后若收购意向明确,买方与我方签署《咨询顾问服务协议》并出具完整定制化综合收购方案
正式合作后 尽职
调查
阶段
1、结合客户需求及转让方实际情况,提供尽调清单和尽调方案
2、协调双方面谈时间,提前准备标的公司的尽调资料(工商内档、财报、银行流水等),协助客户现场对标的公司进行详细的尽职调查
3、协调尽调过程中出现的各类问题并出具相应的解决方案
股转
协议
阶段
1、拟定《股权转让协议》初稿并发送至客户与转让方确认
2、协助双方对协议重要事项(付款条件、付款比例、权责划分等)进行磋商和修改
3、安排双方正式签署《股权转让协议》
监管
备案
阶段
1、按照监管部门要求,我司协助撰写变更材料并递交至监管部门逐级审批
2、获取监管部门的批复文件
工商
阶段
1、根据工商部门的要求,协助制作工商变更材料并递交工商部门
2、领取新的营业执照
交接
资料
项目办结,资料交接
证券咨询牌照并购收购条件
股东
1、条件中华人民共和国法人;
2、公司注册资本金100万以上;
3、无外资方股东股权;
4、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;
5、有公司章程,有健全的内部管理制度;
6、中国证监会要求的其他条件。
高管
1、从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;
2、从事证券投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
其他
监管机构要求的其他条件
我司优势
01
定制方案
具有海量一手标的资源,可为客户高效筛选最优质的标的;
02
成功案例
具有多年跟踪和解读30+省份监管政策的经验与能力,可为客户出具符合监管政策要求的专业化定制解决方案;
03
风险管理
具有风险预防、风险诊断、风险化解等风险管理能力,可为客户节省时间、人力、物力、财力等成本,助力客户牌照安全到手;
04
专业团队
具有一支项目经验丰富且高效的专业化团队,各项目组由项目主管、商务专员、风控专员、法务专员、财务专员、承做专员等组成,各成员各司其职,分工明确,可确保项目高效顺利完成;
05
严格内控
具有严密的内控制度、规范的业务流程、明确的服务标准、高效的反馈机制,可让客户获得放心、省心、贴心的服务与体验;
06
售后服务
具有完善的售后服务体系,可为客户提供最新政策解读等服务。
证券咨询牌照并购政策法规

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号)

《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》(证监[1998]14号)

《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)

《行政许可实施程序规定(试行)》(证监发[2004]62号)

《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》(机构部部函[2004]273号)

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