私募基金管理人备案

来源:信本咨询www.Sjxbzx.com 发布时间:2019-10-15 浏览次数:20

私募基金管理人备案

为规范私募投资基金业务,保护投资者合法权益,促进私募投资基金行业健康发展,根据《证券投资基金法》和中国证券监督管理委员会的授权,中国证券投资基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,现予发布。

私募基金管理人牌照是由中国证券投资基金业协会颁发的允许牌照持有机构合法合规经营私募业务的金融牌照,即获得该牌照后机构才拥有合法合规资质用于开展私募业务。

收购包含公司名称中“投资”字样的壳公司备案

众所周知,在该国大部分地区新成立的投资公司在许多领域都受到某些限制。 因此,更常见的是尝试通过申请已经成立的投资公司注册为实体。

  如果壳牌及其变更前的控股股东和关联方在收购前已在冲突行业中经营,则根据“私人基金经理注册说明”,不得进行注册。 建议在收购投资空壳公司时聘请专业中介机构进行尽职调查。

  可以通过审计报告,银行流量,主要合同,变更前与实际控制人的访谈以及在线公开查询来检查对所收购的空壳公司的运营的尽职调查。 控股股东及关联方的实际经营情况。 如有必要,您可以访问相关的政府部门。

以存续期较长公司申请管理人

对于有较长时间申请管理人记录的公司,律师必须检查从成立到申请时的业务情况。 由于上年度存在重大债务和大量收入,核对债务,收入的原因与现有业务活动之间的关系。 鉴于管理人员的专业化要求,在提出申请之前,申请人应没有未履行的合同,并且与管理人员的职责无关。 由于到期,资产和负债比例高,或有负债大等原因,不得有未清债务。这可能会影响申请人的正常运作。

外资企业私募基金管理人备案

  目前规定,禁止外国独资和合资公司担任私人基金经理。 如果您申请证券,则外国股东需要满足“解决私人资产注册和归档问题(10)”的要求。

  申请人的公司名称和经营范围

  根据《关于私募股权基金管理人注册的说明》(2018.12更新)和《关于私募股权基金管理人注册的问答(7)》,私募基金经理的名称和经营范围应包括“基金”。 管理”和“投资管理”。 相关的词,例如“资产管理”,“股权投资”和“启动投资”。 在实践中,我们建议将申请人的业务范围限制在“资金管理”,“投资管理”,“资产管理”,“股权投资”,“启动投资”的有限范围内,并且不添加其他内容 。

  目前,尚无法律,法规和协会自律规则规定不得纳入申请人业务范围的内容。 从协会的反馈中,如果包括“咨询”或“管理”在内的业务范围,则需要纠正。 但是,最近提交的一些股权和资产分配管理人员包括``咨询''和业务范围内的案件,例如2019年7月8日提交的四川宏福股权投资基金管理有限公司(股权类别)。)  ,其业务范围是:受托管理股权投资公司,从事投资管理及相关咨询服务。  (不得从事非法集资,公共资金及其他金融活动)(依法批准的项目,可以经有关部门批准后才能开展经营活动)。

申请私人基金牌照

  1.高管资格:至少两名从事证券业务的高管必须具备基金资格。 法定代表人,总经理和风险控制人员必须具备该基金的资格。

  2,业务范围:按一,三即可注册。

  3,注册资本:实收资本比例为25%以上,或者实收资本可以保证公司经营6个月以上。

  4,办公条件:需要有实际的办公地址,规模不限,以满足公司所有员工的正常工作,以及适当的办公设备。

  5,高管:最好有5-10名员工,组织结构:总经理,投资部,风险控制部,行政部,市场部,人事部等,每1-2名员工,包括总经理, 风险控制负责人,投资经理最好是专职的,其他人员可以兼职。

  6,机构文本:根据协会和公司自身的情况,编制机构文件,一般有9-23个机构文件(不要完全复制其他模板,现在协会在这方面非常严格 审查时,要严格根据自己的情况撰写,有一些不重要,重要的是要与您的公司相匹配)。

  7.许可证类型:目前有四种类型的私募股权基金,私募股权基金,私募股权基金和其他类型的基金。 根据实际需要选择一个或多个。 根据该协会的最新反馈信息,“申请类型推荐的专业化”管理层“推荐经理”在公司团队和部门不够的情况下暂时仅申请一种类型的基金许可证。 团队扩大后,类型会增加,因此通过关联审核的可能性相对较大。

  8,法律意见书:需要请专业律师事务所进行尽职调查,根据协会的要求填写《法律意见书》,在私募基金管理人制度下申请许可提交。

  9.在线申请:申请私募基金经理账户,完成在线数据输入并与法律意见书内容保持一致,并上传法律意见书。

  10,等待协会反馈并获得私人基金经理的执照。


私募基金管理人备案

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