私募基金管理人备案怎么做符合规定

私募基金管理人备案怎么做才能符合规定

私募股权基金经理如何归档记录以满足要求？

  （1）《私募股权投资基金监督管理暂行办法》第七条规定，各类私募基金管理人应当按照基金业协会的规定向基金业协会申请注册，并向基金业协会提出申请。 以下基本信息：

  （2）工商登记和营业执照正式副本；

  （3）公司的公司章程或合伙协议；

  （4）主要股东或者合伙人名单；

  （5）高级管理人员基本情况；

  （6）基金业协会规定的其他信息。 基金行业协会应当在登记私募基金管理人注册资料后的二十个工作日内，通过网站公告私募基金管理人的注册程序，公告私募基金管理人名单及其基本信息。

  （7）《私募股权投资基金监督管理暂行办法》第八条规定，募集各种私募基金后，私募基金管理人应当按照基金业协会的规定进行 提交资金申请程序并提交以下基本信息：

  （8）主要投资方向和主要投资方向上注明的基金类型；

  （9）基金合同，公司章程或合伙协议。 募集资金过程中向投资者提供募集说明书的，应当提交募集说明书。 以公司，合伙企业等形式设立的私募股权基金，还应提交工商登记和营业执照的正式副本；

  （10）采用委托管理方式的，应当提交委托管理协议。 受托人托管基金财产的，还应当提交托管协议；

  （11）基金业协会规定的其他信息。 基金业协会应当在备有私募基金准备材料后的20个工作日内，通过网站公募基金名单及其基本信息，完成私募基金的备案程序。3.关于拟设立的新机构的注册资本

协会对私募基金管理人的注册资本没有强制性的规定，但将对低于100万元或缴纳注册资本的25％以下的管理人给予特殊提示。 为了避免协会的特别提醒，增强经理在投资者心中的信任度，公司的注册资本可以选择400万元人民币以上。

关于拟议的新机构的实缴缴款

协会对基金管理人的实缴出资没有强制性的规定，但对缴纳注册资本的25％以下或不足100万元人民币的管理人，将给予特别提示。 协会对实收资本的要求通常会通过公司运营的要求间接反映出来。 协会通常要求管理者拥有足够的自有资金，以维持组织半年或一年的正常运作。 根据协会对管理人注册的反馈意见，拟设立的新机构的拟议支付应满足以下条件：第一，实收资本不少于注册资本的25％； 其次，银行账户上的自有资金余额超过200元。

拟议的新机构的办公空间

 协会对基金经理办公空间的基本要求是可以满足组织日常运作的办公空间和办公设备。 办公空间可以选择拥有财产或租赁财产； 办公空间的面积必须结合公司人员数量和业务发展来确定; 办公室使用的财产的性质可以是商业性质，也可以是商业用途，但必须配置为办公室使用。 设备。 同时，协会注册系统要求上传经理前台的照片和经理办公室所在建筑物的照片； 公司在确定办公空间时可以综合考虑。

设立拟设立的新机构的内部职能部门

协会对基金管理人内部职能的基本要求是保证组织的正常有序运转，明确部门之间的职能和权力，实现相互制衡和监督。 根据作者的实际经验，拟议设立的新机构可首先设立一些基本职能部门，例如合规风险控制部门，基金投资部门，财务部门，行政人员和人事部门以及业务发展部门。 市场营销部门等。投资决策委员会和风险控制委员会可以设置在经理级别，也可以设置在经理发起的资金运作级别。 每个基金产品可以根据自己的投资特点设立投资决策委员会，由不同的专家，不同的人员组成的风险。 控制委员会。

关于拟议的新机构的高级管理人员的职位和高级管理人员的人员配备

该协会对基金经理的高级管理职位和高级管理人员有明确的要求。 关于高管职位的设置，有必要区分私募股权基金经理和私募股权投资基金经理。 私募基金经理必须至少有两个高级管理职位，包括法定代表人和风险控制负责人； 私募股权投资基金经理必须至少具有三个高级管理职位，包括法定代表人和风险控制负责人。 基金经理。

私募基金管理人备案成立与运作

适用于建立和运作合伙基金的主要法律是《中华人民共和国合伙企业法》（第55号总统令，“合伙法”）。  《合伙企业法》于2007年6月1日实施，建立了有限合伙制，另外一章规定了有限合伙的关键要素。

公司私募股权基金是指以公司形式存在的投资基金。 其设立和运营应遵守《公司法》中有限责任公司或股份有限公司的设立和运营规则。 现行的《公司法》于2006年1月1日生效。2013年12月28日，第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过了《关于修改《中华人民共和国海洋环境保护法七项法律》的决定。 中华人民共和国”。 新的公司法将于2014年生效。该法律将于3月1日生效。根据现行的《公司法》，公司是指根据《公司法》在中国注册成立的企业法人， 具有独立法人财产，并享有法人财产权。 公司的责任限于其资产总额，而股东的责任则限于所认购的出资额或所认购的股份。

私募基金管理人备案备案管理

中国证监会成为私募股权投资行业主管部门后，2014年1月17日，中国证券投资基金业协会发布了《关于发行私募股权基金管理人注册和备案的规定》（经中国授权）。 证券协会）。 公告》（中机协发[2014] 1号），该公告是中国证监会期间发布的具体监管政策文件。 中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）按照规定办理私募基金经理的注册和私募股权基金的备案，并对私募基金业务活动进行自律管理。 基金业协会每季度对私募基金经理，雇员和私募股权基金进行统计分析，并向中国证券监督管理委员会报告。 基金业协会根据私募基金管理人管理的基金种类设立相关专业委员会，实行差异化的自律管理。

私募基金管理人备案代理

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