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基金销售公司牌照申请

来源:信本www.Sjxbzx.com 发布时间:2019-11-06 浏览次数:197

基金销售公司牌照申请  

信本代理基金销售公司牌照申请,独立基金销售机构设立分支机构,变更经营范围、注册资本或者出资、股东或者合伙人、高级管理人员。西安基金销售公司牌照申请,苏州基金销售公司牌照申请,重庆基金销售公司牌照申请,上海基金销售公司牌照申请。  

基金销售公司牌照申请具有什么价值:  

1、牌照作用:基金销售牌照可以代销售公募基金产品、私募基金产品、信托产品以及相关的理财产品。  

2、政策规定:2015年12月,中基协发文规定,私募基金管理人只能销售自家基金产品,要代销第三方私募基金产品必须是在证监会取得基金销售业务资格且成为中基协会员的机构,其他任何机构和个人不得从事基金的募集活动。  

牌照稀缺:截止目前,独立基金销售机构共有117家,而潜在需要牌照的约有上千家,这是未来独立基金销售机构的瓶颈。  

基金销售公司牌照申请条件  

(一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;  

(二)财务状况良好,运作规范稳定;  

(三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;  

(四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;  

(五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;  

(六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;  

(七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;  

(八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;  

(九)中国证监会规定的其他条件。  

基金销售公司牌照申请

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