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基金销售公司牌照申请

来源:信本www.Sjxbzx.com 发布时间:2019-11-22 浏览次数:1102

基金销售公司牌照申请

信本帮助基金销售公司牌照申请,申请独立基金销售牌照的直接规定:

《证券投资基金销售管理办法》第九条:商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:

(一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;

(二)财务状况良好,运作规范稳定;

(三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;

(四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;

(五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;

(六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;

(七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;

(八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;

(九)中国证监会规定的其他条件。

基金销售公司牌照申请地区

南通基金销售公司牌照申请

徐州基金销售公司牌照申请

海口基金销售公司牌照申请

台州基金销售公司牌照申请

兰州基金销售公司牌照申请

扬州基金销售公司牌照申请

桂林基金销售公司牌照申请

广州基金销售公司牌照申请

深圳基金销售公司牌照申请

基金销售公司牌照申请服务价值

1.帮助客户获得基金销售牌照,以便客户合法合规经营基金销售业务;

2.帮助客户获得基金销售牌照,助力客户整合开发已有的客户、渠道资源;

3.帮助客户获得基金销售牌照,助力客户打造竞争壁垒,提升核心竞争力;

4.帮助客户获得基金销售牌照,助力客户布局金融版块,扩大业务版图,获取更大经济效益与社会效益。

基金销售公司牌照申请材料

(一)申请材料目录及要求

申请材料要求:

1.材料提交分为电子版材料提交和纸质版材料提交,将申请材料在线打印出带有水印的纸质文件(应采用幅面为209×295毫米规格的纸张,相当于A4纸张规格),封面应标有“证券投资基金销售资格申请材料”字样、申请人名称以及主要承办人姓名、联系方式,并加盖公章后提交。

(1)申请系统账号密码所需资料具体如下:申请机构将申请系统账户及密码的说明书(内容包括申请机构名称、联系人、固定电话及手机)、组织机构代码证(基金管理公司申请设立基金销售子公司应在现场检查阶段提供)、 基金销售信息系统与基金注册登记数据中央交换平台联网测试报告(申请机构应在现场检查阶段提供)、申请机构与基金销售结算资金专用账户监督银行签订的监督协议(商业银行提交基金销售结算资金内部监督制度,基金管理公司申请设立基金销售子公司提交与银行签订的监督协议意向)

(2)获得填报账号和密码后,登陆基金销售系统在线填报申请材料;

申请材料目录:基金销售业务资格申请及信息备案相关表格

(1)证券投资基金销售业务资格申请表

(2)基金销售机构基本信息表

(3)独立基金销售机构法人股东基本情况表

(4)独立基金销售机构自然人股东/合伙人基本情况表

(5)主要分支机构及基金销售业务负责人信息表

(6)基金销售管理人员基本情况表

(7)基金销售网点及销售人员信息表(申请机构应在现场检查阶段提供)

(8)基金销售信息管理平台功能自查表(申请机构应在现场检查阶段提供)

(9)基金销售机构内部控制情况自查表

(10)独立基金销售机构重大变更事项备案表

(10a)独立基金销售机构重大变更事项备案表---新设分支机构

(10b)独立基金销售机构重大变更事项备案表---变更经营范围

(10c)独立基金销售机构重大变更事项备案表---注册资本或出资变更

(10d)独立基金销售机构重大变更事项备案表---股东或合伙人变更

(10e)独立基金销售机构重大变更事项备案表---高级管理人员变更

(10f)独立基金销售机构重大变更事项备案表---取得基金从业资格人员少于10人

(11)基金销售结算资金专用账户备案表

(12)基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表

(13)基金销售支付结算机构备案表

基金销售公司牌照申请

深圳信本投资咨询有限公司(以下简称“信本咨询”)隶属于信本咨询集团,2016年由多位来自金融界的资深专业人士发起创立,主要为客户提供金融牌照办理与并购服务。

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