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办理基金销售牌照

来源:信本www.Sjxbzx.com 发布时间:2019-11-22 浏览次数:1136

办理基金销售牌照

信本代理办理基金销售牌照,基金销售领域长期被商业银行垄断,直至目前,这种状况改观不大,工商银行2016年代理基金销售4889亿元。招商银行2014~2016年三年内的代理开放式基金销售额分别为6859亿元、6057亿元、4952亿元,对应的收入分别为28.47亿元、75.11亿元、55.39亿元。2017年上半年,招商银行代理开放式基金销售额为3219亿元,实现收入30.63亿元,分别是天天基金销售额的1倍、收入的2.52倍。

办理基金销售牌照程序

一般程序:指通用过程,包括申请、受理、审查与决定、证件(文书)制作与送达、结果公开等。

申请独立基金销售机构的特殊规定

《证券投资基金销售管理办法》第十五条:独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售,其申请基金销售业务资格,除具备本上述第(一)点规定的条件外,还应当具备下列条件:

(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;

(二)有符合规定的经营范围;

(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;

(四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;

(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;

(六)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;

(七)取得基金从业资格的人员不少于10人。

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办理基金销售牌照审批结果

(一)发放批复

审批通过的,发送核准批复。审批未通过的,发放不予核准批复。

(二)颁发、换发或注销经营业务许可证

1、依据

《证券投资基金销售管理办法》第八条:基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行(含在华外资法人银行,下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。

2、申请材料:

2.1公司申请(首次申领需注明基金销售三位代码)

2.2取得(变更后)的营业执照副本复印件

2.3许可证正、副本原件(不适用于首次申领)

2.4派出机构核准批文复印件

2.5现场检查报告(首次申领适用)

2.6向派出机构事前备案的复印件

2.7验资报告(首次申领、变更注册资本适用)

2.8中国证监会要求的其他材料

3、证照样式

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