私募基金管理人合规维护服务对象
私募基金管理人合规维护服务价值
帮助客户最大程度规避私募基金管理人牌照收购风险，为客户进行风险预防、风险诊断，节省人力成本、时间成本、财力成本，高效且顺利获得私募基金管理人牌照
帮助客户获得私募基金管理人牌照，以便客户合法合规获得非公开募集资金资格
帮助客户获得私募基金管理人牌照，以便客户合法合规经营私募基金业务
帮助客户获得私募基金管理人牌照，助力客户打造竞争壁垒，提升核心竞争力
帮助客户获得私募基金管理人牌照，助力客户布局金融版块，扩大业务版图，获取更大经济效益与社会效益
私募基金管理人合规维护服务内容与流程
| 服务阶段 | 服务内容 | |
| 正式合作前 | 合作 意向 阶段 |
1、解读相关政策法规文件 2、审核管理人资质、核查管理人合规待办事项 3、根据客户情况，出具初步定制化综合解决方案 |
| 正式合作后 | 项目规划 与材料 撰写阶段 |
1、出具完整定制化综合解决方案（包含异常整改、合规待办、所需资料等） 2、提供材料清单及材料模板至客户，并指导客户进行材料准备 3、根据客户具体变更或维护事项，撰写高管履职能力说明书/变更合理说明/自查报告等，指导出具专项法律意见书/审计报告等 |
| 系统填报 反馈处理 阶段 |
1、将制作好的合规材料提交中基协系统审批 2、根据中基协反馈意见，提供反馈处理方案 3、根据反馈处理方案，指导客户整改和补正材料并再次提交中基协审核 |
|
| 交接 资料 |
项目办结，材料交接 |
私募基金管理人合规维护办理条件
1、本科以上学历，具有一定的金融从业经验
2、具备与认缴资本相匹配的出资能力
2、具备与认缴资本相匹配的出资能力
1、不得低于5人
2、本科以上，3-5年相关工作经历
3、提供过往工作的项目证明材料
2、本科以上，3-5年相关工作经历
3、提供过往工作的项目证明材料
1、产品营销宣传规范，不得向不特定对象宣传推介
2、基金产品设计及交易结构设计规范
3、资金募集及投资者适当性管理规范
4、按规定办理基金备案手续，备案信息准确真实
5、私募基金投资运作合法合规
2、基金产品设计及交易结构设计规范
3、资金募集及投资者适当性管理规范
4、按规定办理基金备案手续，备案信息准确真实
5、私募基金投资运作合法合规
私募基金管理人合规维护所需材料
1、股东身份证明材料
2、出资证明材料（包含但不限于个人或家庭收入纳税证明，个人名下或家庭名下公司股东分红纳税证明，个人或家庭购买的理财产品收益对账单，不动产、动产、金融动产等资产证明）
3、承诺函等中基协要求提供的其他材料
2、出资证明材料（包含但不限于个人或家庭收入纳税证明，个人名下或家庭名下公司股东分红纳税证明，个人或家庭购买的理财产品收益对账单，不动产、动产、金融动产等资产证明）
3、承诺函等中基协要求提供的其他材料
1、高管身份、学历、工作证明材料
2、劳动合同扫描件
3、个人近5年社保缴纳明细
4、承诺函、履职能力说明等中基协要求提供的其他材料
2、劳动合同扫描件
3、个人近5年社保缴纳明细
4、承诺函、履职能力说明等中基协要求提供的其他材料
1、机构信息变更后的详细材料
2、年度经审计的财务报表
3、管理人年度更新信息
4、产品重大事项变更所需资料
5、产品季度更新报表、投资者季度更新报表
6、产品信息披露月报、季报、半年报、年报
7、产品重大事项变更信息披露报告
2、年度经审计的财务报表
3、管理人年度更新信息
4、产品重大事项变更所需资料
5、产品季度更新报表、投资者季度更新报表
6、产品信息披露月报、季报、半年报、年报
7、产品重大事项变更信息披露报告
备注：
以上材料仅供参考，具体以各地区当地监管机构要求为准。
我司优势
01
定制方案
具有及时高效的私募基金管理人日常合规监控数据平台，可为客户实时监控合规动态并及时提醒；
02
成功案例
具有300+私募基金管理人合规维护成功案例，具备丰富的维护经验；
03
风险管理
具有风险预防、风险诊断、风险化解等风险管理能力，可为客户节省时间、人力、物力、财力等成本，帮助私募基金管理人运营轻松无忧；
04
专业团队
具有一支项目经验丰富且高效的专业化团队，各项目组由项目主管、商务专员、法务专员、财务专员、承做专员等组成，各成员各司其职，分工明确，可确保项目高效顺利完成；
05
严格内控
具有严密的内控制度、规范的业务流程、明确的服务标准、高效的反馈机制，可让客户获得放心、省心、贴心的服务与体验；
06
售后服务
具有完善的售后服务体系，可为客户提供最新政策解读等服务。
私募基金管理人合规维护政策法规
《私募基金管理人登记须知》(2018年12月更新)；
《私募投资基金备案须知》（2018年1月12日）；
《私募投资基金监督管理暂行办法》，2014年6月30日中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过，2014年8月21日公布，自公布之日起施行；
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，本办法自2014年2月7日起施行。
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