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基金销售公司办理

来源:信本www.Sjxbzx.com 发布时间:2019-12-10 浏览次数:1128

基金销售公司办理  

近几年,经常听到一些基金销售牌照价格被炒作得特别高,导致想做基金销售的公司十分焦虑。确实基金销售公司办理越来越难了,近期关于“基金销售公司办理”的咨询量也越来越多。成都基金销售公司办理,杭州基金销售公司办理,青岛基金销售公司办理等,均可咨询信本咨询集团。  

基金销售公司办理条件  

首先,若是商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构,基金销售公司办理,需先满足以下基础条件:  

(一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;  

(二)财务状况良好,运作规范稳定;  

(三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;  

(四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;  

(五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;  

(六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;  

(七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;  

(八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;  

(九)中国证监会规定的其他条件。  

基金销售公司办理之原则管理  

(一)基金销售机构新设合并的,新公司应当根据本办法的规定申请基金销售业务资格,在新公司未取得基金销售业务资格前,合并方基金销售业务资格部分终止,新公司6个月内仍未取得基金销售业务资格的,合并方基金销售业务资格终止;  

(二)基金销售机构吸收合并且存续方不具备基金销售业务资格的,存续方应当根据本办法的规定申请基金销售业务资格,在存续方取得基金销售业务资格前,被合并方基金销售业务部分终止,存续方6个月内仍未取得基金销售业务资格的,被合并方基金销售业务资格终止;  

(三)基金销售机构吸收合并且被合并方不具备基金销售业务资格的,基金销售机构应当在被合并方分支机构(网点)符合基金销售规范要求后,按本办法第二十条、第二十一条的要求备案,同时按照基金销售信息管理平台的相关要求将系统整合报告报中国证监会备案;  

(四)基金销售机构吸收合并,合并方和被合并方均具备基金销售业务资格的,合并方应当按照基金销售信息管理平台的相关要求将系统整合报告报中国证监会备案;  

(五)基金销售机构分立的,新公司应当根据本办法的规定申请基金销售业务资格。  

基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管转出等业务,不得办理开户、认购、申购等业务。  

基金销售公司办理流程  

准备阶段:需要准备材料:确定持证人数、确定高管人数、确定会计师事务所(B级或以上)、确定律师事务所、确定公司名称;  

网上销售环节测试(开户、认购、申购、赎回、基金转换2、客户资料修改、修改分红方式、修改银行信息、撤单、销户3、基金分红、账户冻结、账户解冻、份额冻结、份额解冻)  

清算支付环节测试(数据导入、数据处理、生成划款指令、导出划款数据、检查数据)  

特殊业务环节测试(申购扣款、定投申购扣款、网银对账)  

监管上报环节测试(导出监督行接口数据、处理监督行数据)  

申报材料:承诺函、基金销售资格申请表、机构基本信息、商业计划书、财务状况说明及最近三年的审计报告(股东)、机构设置及网店情况、人员情况、基金销售信息系统软硬件及技术设施说明、基金销售结算资金的管理、律师出具的法律意见、基金销售业务管理制度、基金销售业务操作流程、基金销售业务账户管理制度、基金销售适用性制度、基金销售反洗钱内部控制制度、附表8:基金销售信息管理平台功能自查表、附件9:基金销售机构内部控制情况自查表。  

基金销售公司大全  

天津市润泽基金销售有限公司  

法定代表人:王正宇注册资本:3000万元人民币成立日期:2011-09-16  

邮箱:122545655@qq.com更多邮箱电话:0755-22162500更多号码  

地址:天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区209(TG第123号)  

曾用名:深圳市前海凤凰财富基金销售有限公司  

存续  

    万家财富基金销售(天津)有限公司  

天使轮  

法定代表人:张军注册资本:2000万元人民币成立日期:2015-09-11  

邮箱:wjcf@wjasset.com更多邮箱电话:010-59013895更多号码  

地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室  

经营范围:证券投资基金销售业务以及中国证监会许可的其...  

存续  

    嘉晟瑞信(天津)基金销售有限公司  

投资机构  

法定代表人:田辛酉注册资本:5500万元人民币成立日期:2016-06-30  

邮箱:kf@jsrxfund.com更多邮箱电话:022-59006885更多号码  

地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1号楼1708室  

经营范围:基金销售。  

    陇发基金销售有限公司  

法定代表人:张小强注册资本:5000万元人民币成立日期:2018-02-14  

邮箱:chfporgcn@163.com电话:029-88443717  

地址:西安市长安区韦曲街道东崔家庄村23号204室  

经营范围:基金管理;资产管理,投资管理(以上经营范围...  

    海纳基金销售有限公司  

法定代表人:郭长伟注册资本:5000万元人民币成立日期:2017-03-21  

邮箱:395014637@qq.com电话:18192636146  

地址:陕西省西安市浐灞生态区欧亚大道1188号-38号  

经营范围:基金销售;投资咨询;商务信息咨询;经营第二...  

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基金销售公司办理

深圳信本投资咨询有限公司(以下简称“信本咨询”)隶属于信本咨询集团,2016年由多位来自金融界的资深专业人士发起创立,主要为客户提供金融牌照办理与并购服务。

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