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基金销售牌照办理问题解答

来源:信本www.Sjxbzx.com 发布时间:2019-12-11 浏览次数:1138

基金销售牌照办理问题解答  

1.何为基金销售资质?  

基金销售机构,是指依法办理基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。  

2.何为信息管理平台?证券投资基金销售业务需要搭建信息管理平台?  

基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统,主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。  

3.基金销售资质办理,平台需要具备哪些功能?  

信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则,并且满足以下要求:  

(一)具备本规定所列示的各项基金销售业务功能,能够履行法律、法规规定的相关责任人的义务;  

(二)具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制,保障基金投资人资金流动的安全性;  

(三)具备基金销售费率的监控机制,防止基金销售业务中的不正当竞争行为;  

(四)支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用;  

(五)具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制;  

(六)能够为中国证监会提供监控基金交易、资金安全及其他销售行为所需的信息。  

4.何为前台业务系统?  

前台业务系统指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统,分为自助式和辅助式两种类型。  

辅助式前台系统,是指基金销售机构提供的,由具备相关资质要求的专业服务人员辅助基金投资人完成业务操作所必需的软件应用系统。  

自助式前台系统,是指基金销售机构提供的,由基金投资人独自完成业务操作的应用系统,包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。  

前台业务系统通过与后台管理系统的网络连接,实现各项业务功能。  

5.前台业务系统应当具备哪些内容?  

前台业务系统应当具备为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能,投资资讯应当包括以下内容:  

(一)基金基础知识;  

(二)基金相关法律法规;  

(三)基金产品信息,包括基金基本信息、基金费率、基金转换、手续费支付模式、基金风险评价信息和基金的其他公开市场信息等;  

(四)基金管理人和基金托管人信息;  

(五)基金相关投资市场信息;  

(六)基金销售分支机构、网点信息。  

为基金投资人提供的投资资讯信息,要有合法来源,还应当向基金投资人揭示信息来源和发布时间。 

基金销售牌照办理问题解答

深圳信本投资咨询有限公司(以下简称“信本咨询”)隶属于信本咨询集团,2016年由多位来自金融界的资深专业人士发起创立,主要为客户提供金融牌照办理与并购服务。 

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