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申请基金销售牌照需具备的具体条件

来源:信本www.Sjxbzx.com 发布时间:2020-01-07 浏览次数:1193

申请基金销售牌照需具备的具体条件  

申请独立基金销售牌照需具备的具体条件如下:  

《证券投资基金销售管理办法》第九条:商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:  

1.具有健全的智力结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;  

2.财务状况良好,运作规范稳定;  

3.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施;  

4.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务技术设施,且符合中国证监会对基金销  

售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务技术系统已与基金管理人、中国证券登  

记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;  

5.制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;  

6.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级额方法体系;  

7.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符  

合中国证监会对基金销售结构内部控制的有关要求;  

8.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度  

9.中国证监会规定的其他条件  

申请基金销售牌照需具备的具体条件


《证券投资基金销售管理办法》第十五条:独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售,其申请基金销售业务资格,除具备本上述一般要求外,还应当具备下列条件:  

1.为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;  

2.有符合规定的经营范围;  

3.注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;  

4.有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;  

5.没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;  

6.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或  

者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;  

7.取得基金从业资格的人员不少于10人。  


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