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基金销售牌照申请办理

来源:信本www.Sjxbzx.com 发布时间:2020-01-10 浏览次数:1155

基金销售牌照申请办理

什么是基金销售牌照
基金销售牌照是指颁发给从事基金产品销售的企业或机构的许可证。

2012年,央行开始向第三方理财机构开放基金牌照申请,也就是除了银行、基金及证券,原本从事PE或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事基金销售,更准确地说是基金代销,这些第三方理财机构采取和基金公司合作的形式。

基金销售牌照的资格条件
为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式。
有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围。
注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本。
有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合办法规定。
没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项。
高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历。
取得基金从业资格的人员不少于10人。

 

基金销售牌照和公募牌照的区别
基金销售牌照:2000万以上实缴注册资本及基金销售牌照资格的其他条件。
公募牌照:实缴资本或者实际缴付出资不低于10000万元;最近3年证券资产管理规模年均不低于20亿元;具有3年以上证券资产管理经验,最近3年管理的证券类产品业绩良好;
最近3年经营状况良好,财务稳健;公司治理完善,内部控制健全,风险管理有效;诚信合规,最近3年在监管部门无重大违法违规记录,没有因违法违规行为正在被监管部门调查,或者正处于整改期间;为基金业协会会员;中国证监会规定的其他条件。

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