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私募基金牌照申请流程

来源:信本www.Sjxbzx.com 发布时间:2020-04-25 浏览次数:1117

私募基金牌照申请流程

私募基金牌照介绍

私募基金牌照是由中国证券投资基金业协会颁发的允许牌照持有机构合法合规经营私募业务的金融牌照,即获得该牌照后机构才拥有合法合规资质用于开展私募业务。


私募基金牌照申请流程


私募基金牌照申请流程

1、政策文件

2、初步方案

3、完整方案

4、材料清单及材料模板

5、内部控制制度文件、高管履职能力说明书、商业计划书等

6、外包服务协议、审计报告、验资报告等

7、法律意见书

8、首次提交中基协资管平台截图

9、反馈处理方案

10、补充法律意见书

11、中基协公示截图

12、整套申请材料


私募基金牌照申请条件

私募基金牌照申请主体公司

1、私募基金牌照申请公司名称:突出私募基金管理主业,不得与知名机构重名或名称相近,不得带有“集团”、“金控”等存在误导投资者字样

2、私募基金牌照申请经营范围:私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样

3、私募基金牌照申请资本金满足运营:建议注册资本500万及以上,实缴资本不低于25%(具体由股东出资能力决定,实缴资本金应覆盖机构半年以上日常运营开支)

4、私募基金牌照申请财务清晰:不得存在到期未清偿债务、资产负债比例较高、大额或有负债等可能影响机构正常运作情形

5、私募基金牌照申请办公地要求:建议面积100平米及以上,应当具备独立性

6、私募基金牌照申请诚信信息:无诚信、法律诉讼问题,无负面舆情

7、私募基金牌照申请冲突业务:未经营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募相冲突的业务


私募基金牌照申请其他

1、申请股权类的管理人至少需要提供2-3个拟投项目储备

2、展业计划书须具备可行性

3、提供的登记信息或材料真实、准确、完整,不得存在误导性陈述、重大遗漏


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