证券类私募基金管理人牌照条件

来源:信本www.Sjxbzx.com 发布时间:2020-04-27 浏览次数:1358

证券类私募基金管理人牌照条件


眼下,申请证券类私募基金管理人牌照条件难度日益加大,越来越多朋友想了解成功申请证券类私募基金管理人的方法,特别是想知道协会审核尺度是否有所缓和。今天,信本咨询就和大家一起来详细了解下,申请证券类私募基金管理人牌照条件有哪些注意事项。


证券类私募基金管理人牌照条件


什么是证券类私募基金管理人牌照

1、权益类基金:指根据合同约定的投资范围,投资于股票或股票型基金的资产比例高于80%(含)的私募证券基金。

2、固收类基金:指根据合同约定的投资范围,投资于银行存款、标准化债券、债券型基金、股票质押式回购以及有预期收益率的银行理财产品、信托计划等金融产品的比例高于80(含)的私募证券基金。

3、混合类基金:指根据合同约定的投资范围包括股票、债券、货币市场工具但无明确的主要投资方向的私募证券投资基金。

4、期货及其他衍生品类基金:指根据合同约定的投资范围,主要投资于期货、期权及其他金融衍生品、现金的私募证券投资基金。


申请证券类私募基金管理人牌照基本条件

证券类私募基金管理人牌照的主体公司

1、公司名称:突出私募基金管理主业,不得与知名机构重名或名称相近,不得带有“集团”、“金控”等存在误导投资者字样

2、经营范围:私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样

3、资本金满足运营:建议注册资本500万及以上,实缴资本不低于25%(具体由股东出资能力决定,实缴资本金应覆盖机构半年以上日常运营开支)

4、财务清晰:不得存在到期未清偿债务、资产负债比例较高、大额或有负债等可能影响机构正常运作情形

5、办公地要求:建议面积100平米及以上,应当具备独立性

6、诚信信息:无诚信、法律诉讼问题,无负面舆情

7、冲突业务:未经营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募相冲突的业务

证券类私募基金管理人牌照的股东

1、自然人股东:30-50岁,本科以上学历为佳,具有一定的金融从业经验

2、出资能力:具备与认缴资本相匹配的出资能力

3、诚信信息:近五年无重大失信及黑名单记录、无重大偷税漏税记录、关联方无多家吊销及异常记录

4、竞业禁止:不得同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动

5、冲突业务:股东及关联方过往不能从事过与私募冲突的业务,例如:民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等


证券类私募基金管理人牌照政策法规

1.《私募基金管理人登记须知》(2018年12月更新);

2.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,2014年2月7日起施行;

3.《私募投资基金监督管理暂行办法》,2014年6月30日中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过,2014年8月21日公布并施行;

4.《中华人民共和国证券投资基金法》,2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议修正;

5.《中华人民共和国公司法》,2018年10月26日第十三届全国人民代表大会常务委员会第六次会议第四次修正。


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