私募基金管理人牌照备案条件

来源:信本www.Sjxbzx.com 发布时间:2020-04-28 浏览次数:1184

私募基金管理人牌照备案条件


眼下,申请私募基金管理人牌照难度日益加大,越来越多朋友想了解成功私募基金管理人牌照备案条件,特别是想知道协会审核尺度是否有所缓和。今天,信本咨询就和大家一起来详细了解下,私募基金管理人牌照备案有哪些注意事项。


私募基金管理人牌照备案条件


私募基金管理人牌照备案条件

私募基金管理人牌照备案条件:主体公司

1、公司名称:突出私募基金管理主业,不得与知名机构重名或名称相近,不得带有“集团”、“金控”等存在误导投资者字样

2、经营范围:私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样

3、资本金满足运营:建议注册资本500万及以上,实缴资本不低于25%(具体由股东出资能力决定,实缴资本金应覆盖机构半年以上日常运营开支)

4、财务清晰:不得存在到期未清偿债务、资产负债比例较高、大额或有负债等可能影响机构正常运作情形

5、办公地要求:建议面积100平米及以上,应当具备独立性

6、诚信信息:无诚信、法律诉讼问题,无负面舆情

7、冲突业务:未经营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募相冲突的业务


私募基金管理人牌照备案条件:股东

1、自然人股东:30-50岁,本科以上学历为佳,具有一定的金融从业经验

2、出资能力:具备与认缴资本相匹配的出资能力

3、诚信信息:近五年无重大失信及黑名单记录、无重大偷税漏税记录、关联方无多家吊销及异常记录

4、竞业禁止:不得同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动

5、冲突业务:股东及关联方过往不能从事过与私募冲突的业务,例如:民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等


私募基金管理人牌照备案条件:高管及从业人员

1、高管定义:包括法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规/风控负责人等,均应当取得基金从业资格

1) 法定代表人/委派代表:30-50岁,本科以上,3-5年投资公司、基金公司、证券资管等金融投资管理工作经验,无重大失信记录

2) 总经理/副总经理:30-50岁,本科以上,3-5年投资公司、基金公司、证券资管等金融投资管理工作经验,无重大失信记录,提供过往工作的项目证明材料

3) 合规/风控负责人:30-50岁,本科以上,5-8年投资公司、基金公司、证券资管等金融投资管理/风控(管理岗)/法律/四大审计等背景的工作经验,提供过往工作的项目证明材料,过往工作不能有重大失职记录

4) 投资总监:30-50岁,本科及以上学历,具有财务、金融、经济等专业背景,具有至少5-8年以上证券、期货等金融产品的实盘交易经验,取得证券、基金从业资格,同时需要提供过往项目证明材料(投资业绩、投资证明)

注:除了法定代表人,其他高管原则上不能兼职,且不能处于竞业禁止期,基金经理不能处于静默期,所有高管应在登记机构缴纳社保

2、竞业禁止:从业人员不得同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动

3、员工人数:不得低于5人,一般员工不得兼职


私募基金管理人牌照备案条件:其他

1、申请股权类的管理人至少需要提供2-3个拟投项目储备

2、展业计划书须具备可行性

3、提供的登记信息或材料真实、准确、完整,不得存在误导性陈述、重大遗漏


私募基金管理人牌照常见问题

(一)目前一些地区对投资类企业的工商注册及经营范围、名称等变更采取了相关限制性措施。在这种情况下,如果拟登记私募基金管理人的经营范围和名称不符合中基协相关自律要求,但客观上又无法完成工商信息变更的,如何处理?

(二)私募基金管理人登记对注册资本、实缴资本、实缴比例有何要求?

(三)申请机构注册地和实际经营场所不在同一行政区域是否影响登记备案?

(四)高管能否在申请机构内部兼职,或者在其他非关联公司兼职?

(五)中基协对外资股东的准入条件是什么?境外自然人股东是否可以作为私募基金管理人股东?


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