证券投资咨询牌照办理

来源:信本www.Sjxbzx.com 发布时间:2020-06-10 浏览次数:1100

证券投资咨询牌照办理


证券投资咨询牌照办理条件

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定,办理证券投资咨询从业资格的机构,应具备下列条件: 

1.从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券投资咨询从业资格;

2.有100万元人民币以上的注册资本;

3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;

4.有公司章程;

5.有健全的内部管理制度;

6.具备中国证监会要求的其他条件。


证券投资咨询牌照办理


证券投资咨询牌照办理政策法规

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号)

《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》(证监[1998]14号)

《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的通知》(证监机构字[1999]68号)

《行政许可实施程序规定(试行)》(证监发[2004]62号)

《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》(机构部部函[2004]273号)


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