证券咨询牌照申请表

来源:信本www.Sjxbzx.com 发布时间:2020-06-11 浏览次数:153

证券咨询牌照申请表


申请机构_________

(盖章)

填表日期_________


证券咨询牌照申请表


中国证券监督管理委员会制


填表说明


一、本表一式两份;

二、请打印或用钢笔、正楷字填写,字迹要清晰,语言要简练、准确。每栏均需填写,无该项内容填“无”;

三、内容要真实、准确、完整,空白处不足时可另附纸张说明;

四、“专营机构”是指专门从事证券投资咨询业务的公司;“兼营机构”是指其它受《证券、期货投资咨询管理暂行办法》管理的从事证券投资咨询业务的公司;

五、“高级管理人员”是指专业咨询机构副总经理以及证券经营机构研究咨询部门副经理以上的管理人员;

六、“经营范围”按营业执照填写;

七、“咨询业务形式”是指股评传真、声讯服务、股市沙龙、工作室、上市公司财务顾问等;

八、“主要设备”填写专用于证券投资咨询业务的设备名称、数量、购入价值。


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┃机构名称│                                                          ┃

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┃注册地址│                                                          ┃

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┃通讯地址│                              │ 邮政编码 │              ┃

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┃ 联系人 │      │ 联系电话 │          │   传真   │              ┃

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┃机构类别│  专营机构         □        兼营机构          □         ┃

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┃机构组织│股份有限公司       □      有限责任公司        □         ┃

┃形    式│                                                          ┃

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┃法人营业│                            │ 颁发 │                    ┃

┃执    照│                            │ 机关 │                    ┃

┠────┤                            │ 成立 │                    ┃

┃注册资本│                            │ 时间 │                    ┃

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┃        │ 姓名     │性别│ 出生年月 │ 学历 │   职称   │政治面貌┃

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┃董事长  │          │    │          │      │          │        ┃

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┃总经理  │          │    │          │      │          │        ┃

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┃机  构  │          │                │      │          │        ┃

┃总人数  │          │ 高级管理人员数 │      │咨询人员数│        ┃

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┃其他高级│                                                          ┃

┃管理人员│                                                          ┃

┃姓名    │                                                          ┃

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┃        │  股东名称或者姓名  │  出资金额(万元)│ 出资比例(%) ┃

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┃        │                    │                  │                ┃

┃        ├──────────┼─────────┼────────┨

┃前五名股│                    │                  │                ┃

┃东情况  ├──────────┼─────────┼────────┨

┃        │                    │                  │                ┃

┃        ├──────────┼─────────┼────────┨

┃        │                    │                  │                ┃

┃        ├──────────┼─────────┼────────┨

┃        │                    │                  │                ┃

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┃  │姓名│性别│年龄│学历│ 所学专业 │    证券从业年限    │ 职务 ┃

┃  ├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨

┃申│    │    │    │    │          │                    │      ┃

┃请├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨

┃执│    │    │    │    │          │                    │      ┃

┃业├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨

┃资│    │    │    │    │          │                    │      ┃

┃格├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨

┃人│    │    │    │    │          │                    │      ┃

┃员├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨

┃情│    │    │    │    │          │                    │      ┃

┃况├──┼──┼──┼──┼─────┼──────────┼───┨

┃  │    │    │    │    │          │                    │      ┃

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┃对外参股│ 参股名称 │   参股金额     │ 持股比例                   ┃

┃  情况  ├─────┼────────┼──────────────┨

┃        │          │                │                            ┃

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┃经营范围│                                                          ┃

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┃咨询业务│                                                          ┃

┃形    式│                                                          ┃

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┃主要设备│                                                          ┃

┃        │                                                          ┃

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┃业务场所│              │对外提供咨询材料保│                      ┃

┃面    积│              │存方式            │                      ┃

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┃        │  名称  │ 主要业务 │ 营业所在地 │ 职工人数 │ 联系电话 ┃

┃        ├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨

┃        │        │          │            │          │          ┃

┃分支机构├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨

┃情况(含│        │          │            │          │          ┃

┃分公司、├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨

┃子公司、│        │          │            │          │          ┃

┃代表处)├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨

┃        │        │          │            │          │          ┃

┃        ├────┼─────┼──────┼─────┼─────┨

┃        │        │          │            │          │          ┃

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┃目前是否│                                                          ┃

┃牵涉到诉│                                                          ┃

┃讼案件?│                                                          ┃

┃如果有,│                                                          ┃

┃请说明。│                                                          ┃

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┃何时何地│                                                          ┃

┃因何原因│                                                          ┃

┃受过何种│                                                          ┃

┃行政处罚│                                                          ┃

┃?      │                                                          ┃

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┃填表时机│                                                          ┃

┃构及分支│                                                          ┃

┃机构是否│                                                          ┃

┃为自己或│                                                          ┃

┃代理客户│                                                          ┃

┃买卖证券│                                                          ┃

┃的情况说│                                                          ┃

┃明      │                                                          ┃

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┃机构需说│                                                          ┃

┃明的其他│                                                          ┃

┃事项    │                                                          ┃

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┃法定代表│                                                          ┃

┃人签名与│                                                          ┃

┃机构盖章│                                                          ┃

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┃中国证监│                                                          ┃

┃会派出机│                                                          ┃

┃构初审意│                                                          ┃

┃见      │ 签名(盖章)                                  年  月  日 ┃

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┃中国证监│                                                          ┃

┃会机构监│                                                          ┃

┃管部意见│ 签名(盖章)                                  年  月  日 ┃

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