证券投资咨询牌照还能申请吗

来源:信本www.Sjxbzx.com 发布时间:2020-06-15 浏览次数:190

证券投资咨询牌照还能申请吗


证券咨询牌照申请指我司专业团队根据相关政策法规文件要求,结合客户实际情况,为客户出具定制化综合解决方案,帮助客户获得证监会颁发的证券咨询业务许可证,以便客户合法合规经营证券咨询业务。


证券投资咨询牌照还能申请吗


证券投资咨询牌照还能申请吗

还可以申请,不过一般都是特邀企业,要求比较高,普通企业申请基本都不审批了,可以选择收购一家。


证券基金投资咨询牌照申请要求

(一)净资产不低于1亿元;

(二)股权结构清晰,权属明确,法人治理结构良好;

(三)高级管理人员、从业人员符合本办法规定的条件;

(四)具有与所从事的证券基金投资咨询业务相适应的营业场所、信息技术系统和业务设施,以及健全高效的内部控制、合规管理、风险控制等制度;

(五)最近3年或者自成立以来未被采取重大监管措施,不存在因涉嫌重大违法违规行为正在被立案调查或者正处于整改期间的情形;

(六)最近3年或者自成立以来未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚;

(七)中国证监会规定的其他审慎性条件。


另外,股东资格方面,《管理办法》规定,证券基金投资咨询机构持股比例5%以上的股东为法人或者其他组织的,应当核心主业突出,净资产不低于5000万元,具有良好的财务状况和资本补充能力,最近3年或者自成立以来未被采取重大监管措施、未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚,不存在因涉嫌重大违法违规行为正在被立案调查或者正处于整改期间的情形。


证券基金投资咨询机构控股股东更应在最近3年连续盈利,净资产不低于5亿元。另外,相应的自然人股东,其个人金融资产不低于3000万元;在金融行业从业10年以上且担任高级管理人员3年以上,或者在证券投资、资产管理行业从业10年以上且业绩良好,从业期间未被金融监管部门采取重大监管措施、未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚。


信本咨询业务主要为客户提供金融牌照办理与并购顾问、融资咨询顾问、公司收购与转让顾问、上市公司并购顾问、私募基金顾问等全方位咨询顾问服务。

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