基金销售牌照并购服务价值
帮助客户最大程度规避牌照收购风险，为客户进行风险预防、风险诊断，节省人力成本、时间成本、财力成本，高效且顺利获得保险牌照
帮助客户获得基金销售牌照，以便客户合法合规经营基金销售业务
帮助客户获得基金销售牌照，助力客户整合开发已有的客户、渠道资源
帮助客户获得基金销售牌照，助力客户打造竞争壁垒，提升核心竞争力
帮助客户获得基金销售牌照，助力客户布局金融版块，扩大业务版图，获取更大经济效益与社会效益
基金销售牌照并购服务内容与流程
| 服务阶段 | 服务内容 | |
| 正式合作前 | 合作 意向 阶段 |
1、解读基金销售政策法规文件 2、对标的的工商、税务、监管等情况进行初步尽调 3、确认客户需求和收购要求 4、为客户匹配优质标的，出具初步收购方案 5、根据客户提出的需求，结合实际情况（包括转让方、标的、当地政策等），签署《保密协议》并邀约买卖双方面谈 6、双方面谈后若收购意向明确，买方与我方签署《咨询顾问服务协议》并出具完整定制化综合收购方案 |
| 正式合作后 | 尽职 调查 阶段 |
1、结合客户需求及转让方实际情况，提供尽调清单和尽调方案 2、协调双方面谈时间，提前准备标的公司的尽调资料（工商内档、财报、银行流水等），协助客户现场对标的公司进行详细的尽职调查 3、协调尽调过程中出现的各类问题并出具相应的解决方案 |
| 股转 协议 阶段 |
1、拟定《股权转让协议》初稿并发送至客户与转让方确认 2、协助双方对协议重要事项（付款条件、付款比例、权责划分等）进行磋商和修改 3、安排双方正式签署《股权转让协议》 |
|
| 工商 阶段 |
1、按照监管部门要求，由我司经验丰富的专业人员撰写变更材料并递交至监管部门逐级审批 2、与各级监管部门协调沟通，积极跟进监管部门关于审批进展的反馈 3、获取监管部门的批复文件 |
|
| 监管 备案 阶段 |
1、根据工商部门的要求，制作工商变更材料（股权、董事等）并递交工商部门 2、领取新的营业执照 |
|
| 交接 资料 |
项目办结，资料交接 |
收购条件（以独立基金销售机构为例）
1、持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定；
2、近3年没有受到刑事处罚；
3、近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
4、近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
5、没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
2、近3年没有受到刑事处罚；
3、近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
4、近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
5、没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
1、有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；
2、近3年没有受到刑事处罚；
3、近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
4、在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
5、无到期未清偿的数额较大的债务；
6、近3年无其他重大不良诚信记录。
2、近3年没有受到刑事处罚；
3、近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
4、在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
5、无到期未清偿的数额较大的债务；
6、近3年无其他重大不良诚信记录。
高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
我司优势
01
定制方案
具有海量一手标的资源，可为客户高效筛选最优质的标的；
02
成功案例
具有多年跟踪和解读30+省份监管政策的经验与能力，可为客户出具符合监管政策要求的专业化定制解决方案；
03
风险管理
具有风险预防、风险诊断、风险化解等风险管理能力，可为客户节省时间、人力、物力、财力等成本，助力客户牌照安全到手；
04
专业团队
具有一支项目经验丰富且高效的专业化团队，各项目组由项目主管、商务专员、风控专员、法务专员、财务专员、承做专员等组成，各成员各司其职，分工明确，可确保项目高效顺利完成；
05
严格内控
具有严密的内控制度、规范的业务流程、明确的服务标准、高效的反馈机制，可让客户获得放心、省心、贴心的服务与体验；
06
售后服务
具有完善的售后服务体系，可为客户提供最新政策解读等服务。
基金销售牌照并购政策法规
证券投资基金销售管理办法（证监会令第91号）
基金销售牌照并购常见问题
■ 独立基金销售机构的股东可以是自然人吗？
独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的，其股东可以是企业法人或者自然人。
■ 企业法人参股独立基金销售机构，具备哪些条件？
1、持续经营3个以上完整会计年度，财务状况良好，运作规范稳定；
2、近3年没有受到刑事处罚；
3、近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
4、近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
5、没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。
■ 自然人参股独立基金销售机构，应当具备哪些条件？
1、有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历；
2、近3年没有受到刑事处罚；
3、近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
4、在自律管理、商业银行等机构无不良记录；
5、无到期未清偿的数额较大的债务；
6、近3年无其他重大不良诚信记录。
COPYRIGHT 2021 深圳信本投资咨询有限公司 粤公网安备:44030402004035号
版权声明
粤ICP备16025012号